普洱市科学技术局(本级）2016年度部门决算公开报告

  第一部分  普洱市科学技术局(本级)概况
    一、主要职能
    二、部门基本情况
  第二部分  2016年度部门决算表
    一、收入支出决算总表
    二、收入决算表
    三、支出决算表
    四、财政拨款收入支出决算总表
    五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表
    六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
    七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
    八、财政专户管理资金收入支出决算表
    九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表
  第三部分  2016年度部门决算情况说明
    一、收入决算情况说明
    二、支出决算情况说明
    三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
    四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
    五、其他重要事项及相关口径情况说明
  第四部分名词解释

第一部分  普洱市科学技术局(本级)概况
一、主要职能
 （一）主要职能
   普洱市科学技术局的主要工作为牵头拟定科技发展规划和政策，起草科技方面的地方性法规和政府规章草案，并组织实施和监督检查；组织制定并实施市级科技计划，负责统筹协调基础研究、前沿技术研究、重大社会公益技术研究及产业关键技术、共性技术研究、牵头协调有关部门推进创新型普洱建设的有关工作；负责编制和实施市级重点实验室等科研基础设施建设计划，拟订市级重大科学工程等科技创新基地的建设规划，提出科研条件保障的规划和政策建议，推进科技基础条件平台建设和科技资源共享等工作。

 （二）2016年度重点工作任务介绍
 （一）深化科技体制改革，为全市科技创新驱动发展提供政策保障。为切实落实好国家、省、市相关科技体制改革精神和要求，制定出台了《中共普洱市委 普洱市人民政府关于深化科技体制改革的实施方案》、《普洱市人民政府关于推进大众创业万众创新政策措施的实施意见》、《普洱市财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》、《普洱市院士专家工作站建设实施办法（试行）》、《普洱市优化学术环境实施方案》、《普洱市科技计划项目评审办法》、《普洱市边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区人才支持计划管理办法》等一系列政策措施，目前，正在组织起草的《普洱市专利奖奖励办法（征求意见稿）》、《普洱市关于贯彻落实国家创新驱动发展战略实施方案（征求意见稿）》、《普洱市关于加快农业科技创新与成果转化推广的意见（征求意见稿）》等一系列配套落实改革创新政策措施也已进入征求意见工作环节。为进一步转变政府职能，健全技术创新市场导向机制，加快高新技术产业发展、鼓励科技人员创新创业、推动产学研合作等提供了强有力的政策保障，确保了全市深化科技体制改革和科技创新驱动发展的有效推进。

（二）主动服务，为全市重点产业发展提供科技支撑。一是项目策划储备工作主动性不断增强。积极适应科技项目管理办法的改变，强化科技部门服务企业发展的主动性，变被动为主动，将工作重心前移，根据国家产业政策导向，围绕普洱市重点产业发展和地区资源优势，深入企事业单位调研，帮助指导其做好科技项目的挖掘、策划、储备和申报工作。当前，完成现代林产业、高原特色农业、生物医药大健康产业、新能源技术等重点科技项目策划储备30余项，组织完成可研、申报28项。二是向上争取项目资金持续增长。2016年，向国家科技部、省科技厅等组织申报国家和省级科技计划项目224项（其中国家项目1项，省级项目52项，认定类182项）；共获得立项支持112项（其中国家项目1 项，省级项目30项，认定类87项）；获得科技项目经费补助3226.53万元（完成年初工作会向上争取资金3000万元目标）；共投入市级科技经费1589.64万元。截止当前，共组织实施项目102项（不含认定类）。通过科技项目的实施，进一步促进了技术链支撑产业链发展，实现了产业的转型升级，为我市经济发展、社会进步起到了引导、示范和辐射带动作用，产业科技水平不断提升，科技对经济社会的支持作用日益增强。

（三）借助外脑，为全市重点产业发展搭建创新平台补人才短板。制定出台了《普洱市院士专家工作站建设实施办法（试行）》，更进一步促进了院士专家工作站在普洱的落户，为普洱引进高层次人才和创新团队搭建平台，建立产学研长效合作机制，不断提升我市自主创新能力和水平，促进普洱优势特色产业发展，助推产业转型升级。2016年，建立院士工作站3个，市林科所“蒋有绪院士工作站”（省级）、普洱学院“傅博杰院士工作站”（市级）、思茅厚普饲料“李德发院士工作站”（市级）；正在积极组织推荐申报省级院士工作站1个，专家工作站6个；完成众创空间申报3个,通过认定1个；完成产业技术创新战略联盟申报1个，正积极组织推荐上报2个；推荐申报普洱学院 “云南咖啡品质优化及价值提升公共科技服务平台”并获得认定（首次获得公共科技服务平台认定，填补了我市至今没有公共科技服务平台的空白）；组织申报南亚科技创新园科技孵化器认定（这是普洱市首次组织申报科技孵化器认定，获得了省科技厅的高度肯定，认为具备了申报国家级孵化器的条件，将大力推进我市“双创”工作）。分别与云南民族大学、云南农业大学、昆明医科大学、西南大学建立了科技领域合作关系。共征集市级科技成果奖励53项，获得省级重点新产品认定4项，组织申报省级科技特派员23名、农村科技辅导员14名，推荐上报云南省科技创新人才2人，入选培养对象1人，推荐云南省国际科技特派员（法人）1个、（个人）2人，推荐上报“三区”人才选派对象70人（较上年49人增加43%），认定并选派48名科技人员到“三区”开展科技服务。

    （四）强化内生动力，企业自主创新能力不断提升。一是科技创新主体培育认定工作迈上一个新台阶。2016年我市共通过国家高新技术企业认定10家（截至2016年12月，全市有效期内的高新技术企业共20家）、云南省科技型中小企业认定74家，获得初创期优秀科技型中小企业认定19家，获得高企上市培育认定1家，组织申报创新型试点企业2家;组织宁洱县申报云南省可持续发展实验区，组织推荐申报农业五项认定48项、中药材三项认定24项。各类认定项目的大幅增加，全市科技创新能力不断提升，企业推动产业发展壮大的能力不断提高，促进了产业的转型升级。二是首次大规模组织参加云南省创新创业大赛并获佳绩。2015年举办的第一届云南省创新创业大赛暨第四届中国创新创业大赛云南地区赛中，我市仅有1家企业参赛获得省级优秀奖。2016年，我市组织企业参加第二届云南省创新创业大赛暨第五届中国创新创业大赛云南地区赛，共有20个企业、团队进入复赛，最终10家企业进入决赛并获得一等奖2项、三等奖4项，优胜奖4项，其中有2个企业进入全国决赛。这是普洱市区域在中国创新创业大赛开办以来首次获得省级最高奖，也是首次进入全国总决赛。参赛成绩实现了历史性突破，为弘扬创新创业文化，营造创新创业氛围，推动我市大众创业、万众创新打下良好基础。另外我市申报的“集成技术示范促进普洱茶机械化标准话生产技术”入围云南省十大科技进展前30。三是知识产权工作提前超额完成既定目标并实现两项零的突破。2016年，获得省级专利转化实施计划等项目6项；全市年度申请专利484件(其中发明专利142件、实用新型专利289件、外观设计专利53件)，完成《云南省科技厅关于征求2016年度建设创新型云南行动计划责任目标考核指标意见的函》考核预定任务数367件的131.9%，同比上年350件增长达38.3%；授权专利255件（其中发明专利授权24件），同比上年240件增长6.3%；发明专利有效量达133件，完成省科技厅考核预定任务数132件的101%。超额完成《普洱市建设国家绿色经济试验示范区实施方案》任务分解年度发明专利、实用新型专利分别增加50、60件目标任务达284%、482%。年内全省专利行政执法共办理案件294件，普洱市查处专利标识标注不规范18件，占全省案件量6%。首次获得省级知识产权优势企业认定2户，实现普洱零的突破；首次将思茅区纳入云南省知识产权（传统知识）强县试点。同时，普洱市知识产权局和系统两位同志分别获得省知识产权局“十二五”知识产权工作先进集体和先进个人表彰。《普洱市专利奖评奖办法》（送审稿）已进入征求意见工作环节，走在了全省工作开展的前列。

（五）强抓重点，生物医药产业工作有序快速推进。围绕省、市重点产业发展意见，积极开展了生物医药和大健康产业发展现状专题调研。一是，组织编制《普洱市生物医药和大健康产业三年行动计划（2016—2018）》，目前正围绕省级有关文件精神进一步修改完善。二是筹备建设生物医药产业技术创新战略联盟。依托普洱特有的自然资源优势，筹备建立云南省白及产业技术创新战略联盟(1月6日正式成立)、云南省茯苓产业技术创新战略联盟。三是积极推进生物医药产业创新平台建立。完成了普洱市淞茂公司“盖国胜专家工作站”、云南恩润生物科技有限公司王喆之专家工作站、普洱市民族传统医药研究所 “杜树山专家工作站”申报工作，并正组织上报宁洱丹州制药公司“隋森芳院士工作站”；西南大学药学院和市民族医药研究所达成协议联合共建“生物医药联合研究院”。四是积极组织申报云南省科技厅中药材三项认定24项。其中：中药材种植科技示范园认定15项、中药材良种繁育基地认定7项、中药材加工科技型企业2项（2015年申报数为零，2016年实现突破）。五是组织上报2016年云南省生物医药产业重点项目13项。

（六）加强内合外联，对外科技合作交流工作稳步推进。一是积极做好“科技入滇”工作的主动对接、推荐和协调落实工作。充分发挥“科技入滇”及滇—沪科技合作等平台，实现一批科研平台、科技成果、科技型企业、人才和团队入普落户。目前，完成科技入滇”项目征集 30余项，其中23项取得实质性进展，即将签约，其余项目正在进一步跟踪落实。二是积极落实国家“一带一路”倡议，加强与东南亚、南亚国家的科技交流合作，在技术转移平台建设等方面深化交流合作。积极组织开展省级国际科技特派员申报工作和省级国际科技合作基地的培育和认定工作，完成了3家国际科技特派员和1家国际科技合作基地的申报工作；普洱上海科技服务中心万象办事处驻丰沙里省联络处挂牌成立；正积极组织开展普洱面向南亚、东南亚科技辐射中心规划工作，为进一步提升我市对外科技交流合作水平打下基础。

（七）借助行业优势，挂钩联系点和脱贫攻坚科技扶贫工作持续推进。澜沧县安康乡上寨村：一是帮助扶持成立了“澜沧县竹森茶叶农民专业合作社”、“澜沧安康福升养殖农民专业合作”，支持合作社资金30万元。二是通过素质能力提升助力产业发展。举办甘蔗、咖啡、茶叶种植管理等各类实用技术培训共12期227人次，培训经费11万元。帮助引进产业发展项目1个(茶地套种黄精项目)。三是通过基础设施建设强化发展硬件。通过多种渠道争取扶贫项目资金5.6万元支持挂钩扶贫点进行串户路基础设施建设，帮助完成上寨村下新寨组1.5公里村组串户路，完成新建或修缮8个公共厕所及垃圾池造地，完成D级危房改造63户，积极推进“南竹老寨别农至别安”13公里机耕路建设。积极争取完成云南省级科技厅“钢结构抗震民居建设示范”项目申报，每户示范户扶持3万元（20户建档立卡贫困户，共60万元）。帮助引进产业发展项目1个(茶地套种黄精项目)。四是精心组织开展了“普洱市科学技术局挂钩扶贫春节走访慰问暨贫困户脱贫出列表彰奖励大会”，共向结对帮扶脱贫出列户和贫困户、困难老党员、五保供养户发放10.43万元价值的电视机实物奖励及毛毯、大米、食用菜仔油等慰问品。2016年澜沧县安康乡上寨村共32户140人脱贫出列。宁洱县德安乡兰庆村：一是指导成立了兰庆村天保农牧专业合作社，支持宁洱县德安乡蔬菜种植项目经费20万，通过科技助推产业发展，组织科学养殖实用技术培训，扶持烟后蔬菜种植，提高农户的养殖种植水平，增加农户收入。二是配合完成了建档立卡贫困户92户易地搬迁建房工作和共95户405人的脱贫摘帽工作。

（八）加大宣传培训，全民科技素养不断提高。一是认真组织“科技三下乡”、“ 科技活动周”、“科普日”、“知识产权宣传周”四个大型科普活动，创新科普方式，开展了一系列内容丰富多彩、极具时代特色的科普宣传活动，邀请到中国科学院南京分院和昆明分院有关专家一行到普洱开展了为期3天的科普活动，反响热烈，受到了广大学生的欢迎；二是在组织开展科技扶贫和“三区人才”等各类培训的同时积极邀请国家、省级专家举办各类科普讲座、专题报告会、科技培训班80余期5600余人次，共发放各类宣传资料16万份、各类科普图书及刊物2万册。选派科技管理人员及科研人员参加国家、省有关培训班28期160余人次。三是持续组织相关科技管理人员主动到企业进行各类科技知识和新政策措施的解读宣传，帮助指导企业开展科技活动。通过大量的宣传培训工作，市民科技素养、企业科技创新、知识产权创造保护等意识明显提高，对最新政策导向及时掌握，企事业单位等对科技项目申报积极性持续增强，申报数量大幅增加，企事业单位合理利用科技政策、申请经费补助、提升科技创新能力得到显著增强，多项科技工作实现了突破。

（九）强化工作主动性，科技服务管理能力不断提升。

一是转变工作方式，提前谋划，建立工作目标任务台账。在年度科技工作计划的基础上，结合各项考核指标、工作任务及科室、直属事业单位工作职责，把各项具体工作任务细化、量化，明确责任领导及责任人，下达到各科室及直属事业单位，做到日常工作年初有计划，年中有检查，年末有考核。二是紧紧围绕市委三届十次全会精神和市委常委会2016年工作要点、2016年政府工作报告任务分解及全市重点产业发展规划、市委、市政府重点工作推进，主动对接、早抓落实，把自身职能职责主动融入到市委、市政府中心工作，找准科技工作为全市经济社会发展服务的切入点和着力点，充分发挥科技对经济社会发展的支撑作用。三是结合“两学一做”学习教育，不断巩固群众路线教育实践活动和“三严三实 忠诚 干净 担当”专题教育活动所取得的成效，持续转变作风，改变服务方式，认真做好服务企业发展工作。通过召开服务对象工作座谈会、深入企事业单位实地调研指导，主动为企业挖掘策划项目、宣传新政策、找准自身转型升级发展方向、搭建技术和人才引进桥梁等，不断提升科技服务经济社会发展水平。

（十）强化主体责任，党风廉政建设工作机制不断完善

一是把将党风廉政建设与重点业务工作相结合，同部署、同落实、同检查、同考核年初召开的全市科技工作会上，专门对全市科技系统党风廉政建设工作作了安排和部署，实现党政工作两手抓、两手硬，有机融合的良好局面。二是强化主体责任，注重针对不同岗位职责，层层签订党风廉政建设责任书，细化党风廉政建设责任，层层真正形成了“一把手”亲自抓，分管领导具体抓，单位负责人直接抓落实的党风廉政建设领导体制和工作机制，加大了责任追究力度，确保全局党风廉政建设工作取得实实在在的成效。三是重点强化监督管理，加强作风建设。认真开展纠正“四风”问题“回头看”、 “强监督、严问责、促落实”、“不作为、乱作为”集中整治和“六个严禁”专项整治工作，加强日常纪律监督检查和管理，作风建设持续推进，营造了良好的廉洁从政氛围。

二、部门基本情况
 （一）部门决算单位构成
  纳入普洱市科学技术局(本级)2016年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位1个。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况
   普洱市科学技术局(本级)2016年末实有人员编制16人。其中：行政编制16人（含行政工勤编制1人）；在职在编实有行政人员16人（含行政工勤人员1人）。
   离退休人员3人。其中：离休3人，退休0人。
   实有车辆编制  3  辆，在编实有车辆3辆。
 

第二部分  2016年度部门决算表
  （详见附件）

第三部分  2016年度部门决算情况说明
一、收入决算情况说明
  普洱市科学技术局(本级)2016年度收入合计7,137,530.38元。其中：财政拨款收入7,137,530.38元，占总收入的100.00%;普洱市科学技术局2015年度收入合计7112905.18元。其中：财政拨款收入7112905.18元，占总收入的100%。与上年度对比，收入增加24625.20元，增加0.35%，增加原因为人员经费人调整增加。

 二、支出决算情况说明
  普洱市科学技术局(本级)2016年度支出合计8,064,471.38元。其中：基本支出3,481,260.73元，占总支出的43.17％；项目支出4,583,210.65元，占总支出的56.83％。与上年对比，支出增加951570.20元，增加13.37%，增加原因为人员经费支出增加，省级项目支出增加，存量资金支出增加。
 （一）基本支出情况
  2016年度用于保障普洱市科学技术局(本级)机构正常运转的日常支出3,481,260.73元。与上年对比增加558185.55元,增加19.10%，主要原因为人员经费调整增加。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的95.11％；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的4.89％。

(二)项目支出情况
  2016年度用于保障普洱市科学技术局(本级)、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出4,583,210.65元。与上年对比增加1760321.65元,增加62.36%。主要原因为存量资金支出增加。具体项目开支及开展工作情况为完成省市下达的科技项目目标任务及为完成任务必须保障的工作经费。
 三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
    普洱市科学技术局(本级)2016年度一般公共预算财政拨款支出8,064,471.38元,占本年支出合计的100.00%。与上年对比，支出增加951570.20元，增加13.37%，增加原因为人员经费支出增加，省级项目支出增加，存量资金支出增加。
（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
  1.一般公共服务（类）支出10,000.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.12%，用于扶贫工作奖励；
  2.科学技术（类）支出6,294,976.65元，占一般公共预算财政拨款总支出的78.06%。主要用于人员工资、保障机构运转的相关工作经费及科技项目管理支出；
   3.社会保障和就业（类）支出1,290,663.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的16.00%。主要用于离退休人员工资及遗属人员生活补助；

4.医疗卫生与计划生育（类）支出360,532.93元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.47%。主要用于基本医疗保险、公务员医疗补助及工伤生育保险支出； 

 5.住房保障（类）支出108,298.80元，占一般公共预算财政拨款总支出的1.34%。主要用于住房公积金支出。 

（三）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况

 普洱市科学技术局(本级)2016年度“三公”经费财政拨款支出预算为590000元，支出决算为440,492.84元，完成预算的74.66%。其中：因公出国（境）费支出决算为20,000.00元，完成预算的100%；公务用车购置及运行费支出决算为178,715.84元，完成预算的74.46%；公务接待费支出决算为241,777.00元，完成预算的69.08%。2016年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是下半年公车改革车辆减少及我局严控接待支出所致。
     2016年度“三公”经费财政拨款支出决算数比2015年减少67776.16元，下降13.33%。其中：因公出国（境）费支出决算减少18000元，下降47.37%；公务用车购置及运行费支出决算减少46444.16元，下降20.63%；公务接待费支出决算减少3332元，下降1.36%。2016年度“三公”经费支出决算减少的主要原因是下半年公车改革车辆减少及我局严控接待支出所致。
（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况
  2016年度“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出20,000.00元，占4.54%；公务用车购置及运行维护费支出178,715.84元，占40.57%；公务接待费支出241,777.00元，占54.89%。具体情况如下：
  1.因公出国（境）费支出20,000.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计1人次。开展内容包括：具体出国开支及开展工作情况为参加省科技厅组织的赴台湾科技交流活动支出。
  2.公务用车购置及运行维护费支出178,715.84元。其中：公务用车运行维护支出178,715.84元，开支财政拨款的公务用车保有量为3辆。主要用于保障全市科技工作正常运转所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。
  3.公务接待费支出241,777.00元。其中：国内接待费支出241,777.00元（其中：外事接待费支出20,000.00元），共安排国内公务接待200批次（其中：外事接待2批次），接待人次2,510人（其中：外事接待人次36人）。主要用于接待上级部门及下级县部门来人来办理科技相关工作业务及各大科研院所、专家院士、老挝丰沙里省科技厅考察团到我市进行项目调研人员支出。

 五、其他重要事项及相关口径情况说明
（一）机关运行经费支出情况
  普洱市科学技术局(本级)2016年机关运行经费支出170,138.00元，与上年对比增加10469元,主要原因为在职人员公用保障经费有所提高，部门机关运行经费主要用于普洱市科学技术局2016年为完成当年工作任务确保运转所发生的及公用经费支出。

（二）其他重要事项情况说明

2016年普洱市科学技术局(本级)的政府采购计划金额为76080元，实际采购金额为65920元，主要用于办公设备、办公桌椅等的采购。

（三）相关口径说明
  1.基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。
  2.机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。
  3.按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。
  4.“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。
第四部分名词解释
  情况说明里涉及到需要解释说明的决算相关专用名词，在此进行说明解释。