各县（区、市工业园区）财政局、金融办：

根据《中华人民共和国预算法》《云南省财政厅 云南省地方金融监督管理局关于印发<云南省资本市场发展专项资金管理办法>的通知》（云财规〔2022〕24号）精神和《普洱市人民政府办公室关于印发普洱市推进企业上市培育措施（2022—2025年）的通知》（普政办发〔2022〕61号）规定，为加快推动建立云南省股权交易中心、全国中小企业股份转让系统、北京证券交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所等层层递进、优势互补的多层次资本市场，助力市场主体培育，市财政局、市金融办制定了《普洱市资本市场发展专项资金管理办法》，现印发你们，请认真遵照执行。

       普洱市财政局             普洱市人民政府金融办公室

                                                      2023年2月20日

         （此件公开发布）

普洱市资本市场发展专项资金管理办法

第一章  总  则

第一条  为加快推动建立云南省股权交易中心、全国中小企业股份转让系统、北京证券交易所、上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所等层层递进、优势互补的多层次资本市场，助力市场主体培育，根据《中华人民共和国预算法》《云南省财政厅 云南省地方金融监督管理局关于印发<云南省资本市场发展专项资金管理办法>的通知》（云财规〔2022〕24号）精神、《普洱市人民政府办公室关于印发普洱市推进企业上市培育措施（2022—2025年）的通知》（普政办发〔2022〕61号）规定，制定本办法。

第二条  本办法所称专项资金，是指纳入普洱市市级财政年度预算安排，用于鼓励企业在多层次资本市场直接融资发展，降低企业上市（挂牌）综合成本的专项财政资金。

第三条  专项资金在公平、公正、公开的基础上，遵循公开透明、引导扶持、结果导向、跟踪问效的原则进行管理，确保资金使用规范、安全和高效。

第四条  专项资金由普洱市财政局（以下简称市财政局）和普洱市人民政府金融办公室（以下简称市金融办）共同管理。

第五条  各县（区、市工业园区）财政局、金融办要根据预算管理统一要求，按照职责分工合力做好专项资金管理工作。

第二章  奖补范围和标准

第六条  奖补范围和标准

在境内外证券交易所上市或在全国中小企业股份转让系统、云南省股权交易中心挂牌的企业，申报奖补资金前3年内不得有重大违法违规失信情形等情况，不会造成上市工作实质性障碍。

已享受过普洱市资本市场发展专项资金扶持的企业不得重复申报。同一企业在同一资本市场同一阶段只奖补一次。同一企业在多地上市不得重复申报奖补资金。

（一）成功上市企业

1.对成功在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的企业分阶段进行奖补。其中，对上市申请已被中国证监会或沪深交易所受理的，给予不超过300万元奖补；对成功上市的，给予不超过200万元奖补。

2.成功在香港联合交易所上市或经中国证监会批准（备案）在境外上市的企业，成功上市后一次性给予不超过500万元的奖补。

3.对成功在北京证券交易所上市的企业分阶段进行奖补。其中，对上市申请已被北京证券交易所受理的，给予不超过200万元的奖补；对成功上市的，给予不超过100万元的奖补。

（二）成功挂牌企业

1.成功在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业，一次性给予120万元的奖补。

2.成功在云南省股权交易中心挂牌的企业，分层次分年度进行奖补。分层次：入选基础层挂牌企业给予15万元奖补，入选精选层挂牌企业给予30万元奖补，对基础层挂牌企业进入精选层后，按照规定补足有关奖补资金。分年度：奖补资金分三个挂牌年度予以拨付，即挂牌企业每挂牌满1个年度则拨付应奖补总额的1/3，若企业挂牌未满3年即摘牌，则奖补总额未拨付部分不再给予拨付。对于企业在三个挂牌年度内由基础层入选精选层后，差额部分奖补资金在剩余年度内予以补足。

（三）市委、市人民政府明确可予奖补的其他情形

第七条  奖补资金由市、县（区、市工业园区）两级财政按照《普洱市人民政府办公室关于印发普洱市推进企业上市培育措施（2022—2025年）的通知》（普政办发〔2022〕61号）文件“二、工作措施（五）关于实施企业上市财政奖励补助政策”所规定比例共同承担。

第八条  对于在全国中小企业股份转让系统挂牌企业进入北京证券交易所上市，北京证券交易所上市企业转板到上海证券交易所或深圳证券交易所，按规定补足相关奖补资金。

第三章  资金申报和下达

第九条  市财政局联合市金融办组织开展专项资金申报工作。

第十条  按照《普洱市人民政府办公室关于印发<普洱市支持市场主体财政资金网上公开办理的实施方案>的通知》有关要求，申报企业通过“阳光云财一网通”平台，按要求提供专项资金申报材料（详见附件）。

第十一条  各县（区、市工业园区）财政局联合金融办按照属地原则通过“阳光云财一网通”平台，对企业申报材料进行初审；普洱市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）通过“阳光云财一网通”平台，对市属国有企业申报材料进行初审。通过初审的材料分别由各县（区、市工业园区）财政局联合金融办，市国资委以正式文件报送市金融办，并抄送市财政局。

第十二条  市金融办会同市财政局做好申报项目评审工作。市金融办对申报资料的真实性、合规性和完整性进行审核，根据实际情况市金融办可以委托会计师事务所进行审核。

第十三条  市金融办根据审核情况，提出拟奖补企业名单，并征求市发展改革委、市公安局、市中级人民法院、市市场监管局、市税务局以及相关行业主管部门意见建议。各部门按照职能职责研提意见建议。对存在重大违法违规未整改完毕或相关部门建议依法不宜进行奖补的企业，由市金融办邀请有关部门和专家召开工作会议研究确定处理意见。

第十四条  根据征求意见情况，市金融办将拟奖补企业名单报送市财政局。市财政局和市金融办按程序在“阳光云财一网通”平台和普洱市人民政府网网站上公示7日。公示无异议后作为最终确定奖补的企业；对公示期间有异议的企业，由市金融办邀请市财政局等有关部门和专家召开工作会议研究确定处理意见。

第十五条  市金融办按照最终确定的奖补企业名单，根据本办法确定奖补金额，结合预算管理要求，将奖补资金编入下一年度部门预算。市财政局按照财政预算、国库管理相关规定，在部门预算批复后将资金下达至相关企业。

第四章  预算绩效和财政监督管理

第十六条  市金融办要将绩效评估、绩效目标、运行监控、绩效评价、预算绩效考核和信息公开等绩效管理要求纳入预算编制、执行和决算监督全过程，将绩效管理结果应用于部门预算管理，实现预算和绩效管理权责一体、管理同步。

第十七条  各县（区、市工业园区）财政部门要进一步加强预算监督管理，联合金融办等相关部门压实企业主体责任，确保财政资金专项用于与企业上市（挂牌）相关工作或用于企业生产运营相关费用，不得用于奖励企业高管或证券企业、会计师事务所、律师事务所等机构个人。获得奖补资金的企业要开设账户，实行专账核算，确保财政资金专款专用，并保留奖补资金支出凭证。

第十八条  对于在资金申报过程中，撤回上市申请或在审核阶段由于违法等情形被中国证监会或证券交易所给予处罚，不予奖补。

对于获得上市阶段性奖补资金后撤回上市申请或在上市审核阶段由于违法等情形被中国证监会或证券交易所给予处罚，以及首次上市发行、全国中小企业股份转让系统挂牌、云南省股权交易中心挂牌以后1年内退市（摘牌）的企业，不符合奖补资金支持范围。企业应在发生上述情形之日起5日内向属地金融办和财政局书面报告，属地金融办和财政局在收到企业书面报告之日起30日内认真核实相关情况，对企业已获得奖补资金提出初步处理意见，以正式文件报送市金融办、市财政局。市金融办在收到属地金融办和财政局初步处理意见之日起15日内邀请市财政局、银保监会普洱监管分局等有关部门召开工作会议研究确定处理意见，以正式文件将处理意见报送市财政局，经市金融办和市财政局就处理意见达成一致后，联合发文通知属地金融办和财政局告知企业。对于需收回奖补资金的情况，企业应在收到属地金融办和财政局处理意见之日起30日内主动将获得的奖补资金原渠道全额返还财政部门。

第十九条  市国资委和各县（区）金融办应加强资金管理，于每年12月1日前，将资金使用管理情况报送市金融办。市金融办汇总全市资本市场发展专项资金使用情况于每年12月15日前反馈市财政局。市财政局会同市金融办等部门定期对专项资金的使用情况进行监督检查和跟踪问效。

第二十条  申报奖补资金的企业须对申报材料的真实性和合规性负责，各县（区）金融办、财政部门对申报材料的完整性负责。任何单位和个人不得滞留、截留、挤占、挪用专项资金。对于以虚报、冒领等手段骗取专项资金的情形，一经查实，将按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）等有关规定处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第二十一条  证券企业、会计师事务所、律师事务所等中介机构配合企业套取奖补资金的，依法追究责任。

第五章  附    则

第二十二条  本办法施行时间参照《普洱市人民政府办公室关于印发普洱市推进企业上市培育措施（2022—2025年）的通知》（普政办发〔2022〕61号）。

第二十三条  本办法由市财政局、市金融办负责解释。

附件：1.普洱市资本市场发展专项资金申请表

2.申报材料要求

附件1

20   年度普洱市资本市场发展

专项资金申请表

申报企业名称：                       （盖章）

               普洱市财政局

         普洱市人民政府金融办公室

                20  年  月